课程大纲

打击洗钱(AML)和打击恐怖主义融资(CTF)

  • 了解洗钱和恐怖主义融资
  • 什么是 AML 和 CTF:它们如何运作?
  • 洗钱和恐怖主义融资的刑事定罪:以及 Financial Crime 预防立法所捕获的犯罪类型
  • 洗钱从毒品到腐败再到恐怖主义的扩展

国际社会对反洗钱和反恐融资的回应

  • 国际社会对“9·11”事件后反洗钱和反恐融资的反应
  • 特别是金融行动特别工作组(FATF):
  • 其成员类别(可以包括有关特定国家/地区成员资格的部分)
  • 其关于反洗钱的40项建议和关于反恐融资的另外9项建议
  • 它对国内和国际立法的影响

遵守反洗钱法例

  • 国际立法和适用于课程授课国的立法
  • 英国法规和立法(供比较):主要是《2002年犯罪收益法》(POCA)

合规策略

  • 内部控制、程序和政策
  • 与当局和监管机构的合作
  • 了解您的客户 (KYC) 以及身份识别和验证 (ID&V) 规则
  • 对战略、客户关系和 Human Resources 的影响

识别和报告可疑交易

  • 法定义务
  • 识别可疑交易
  • 可疑交易的内部和外部报告

洗钱检测技术

  • 预防、检测和尽职调查
  • 预警机制

未来

  • 今天的热点在哪里......?
  • AML / CTF的下一步是什么......?

其他 Financial Crime 热点

  • 欺诈
  • 信息安全
  • 市场滥用和内幕交易
  • 制裁

要求

没有。

  14 小时

人数


开始

完结


Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.

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