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课程大纲
识别和评估关键风险
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分析合规官、反洗钱报告官、反洗钱条例、内部审计和董事会的作用
如何成为一名有效的合规官?
合规官的问责制
与其他控制功能的相互依赖关系
主要、次要和按需合规性
合规官的 Activiti – 以及所需的支持
设计和实施有效的合规框架,包括监测计划
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分析法律和监管规则
识别风险
设计控制和程序
生成管理信息
创建有效的合规文化
监测
合规与企业 Governance
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企业 Go 中的概念以及这些概念如何帮助管理风险
举报
董事的角色
创建有效的董事会
区分执行董事和非执行董事的角色
创建并有效利用公司 Go 部门委员会,例如审计、薪酬
财务报告和公司 Governance
特恩布尔报告和有效的风险管理
围绕合规和 Financial Crime 预防的最新本地和国际监管问题
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合规问题
打击洗钱及恐怖分子资金筹集问题
欺诈问题
身份盗窃问题
网络钓鱼问题
管理洗钱风险
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离岸发行、政治人物和风险释放者
了解您的客户(KYC)和身份识别与验证(ID&V)
风险-Management 方法
案例研究
其他监管风险
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信息安全与 Data Protection
市场滥用和内幕交易
贿赂和腐败
制裁
以及在岸和离岸银行业务中的其他类型和风险
Risk Management中的人为因素
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了解人为错误在程序驱动环境中的重要性
常见的人为因素问题
陡峭的权限梯度
信实真空吸尘器
优势个体
分析的离岸公司和企业服务 分析的离岸信托和受托人服务 受托责任的重要性 了解商业理由 反洗钱信任和公司漏洞 虐待的例子 案例研究
7 小时
客户评论 (1)
教练,理查德非常好。
Lisa
课程 - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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