课程大纲

识别和评估关键风险

    分析合规官、反洗钱报告官、反洗钱条例、内部审计和董事会的作用 如何成为一名有效的合规官? 合规官的问责制 与其他控制功能的相互依赖关系 主要、次要和按需合规性 合规官的 Activiti – 以及所需的支持

设计和实施有效的合规框架,包括监测计划

    分析法律和监管规则 识别风险 设计控制和程序 生成管理信息 创建有效的合规文化 监测

合规与企业 Governance

    企业 Go 中的概念以及这些概念如何帮助管理风险 举报 董事的角色 创建有效的董事会 区分执行董事和非执行董事的角色 创建并有效利用公司 Go 部门委员会,例如审计、薪酬 财务报告和公司 Governance 特恩布尔报告和有效的风险管理

围绕合规和 Financial Crime 预防的最新本地和国际监管问题

    合规问题 打击洗钱及恐怖分子资金筹集问题 欺诈问题 身份盗窃问题 网络钓鱼问题

管理洗钱风险

    离岸发行、政治人物和风险释放者 了解您的客户(KYC)和身份识别与验证(ID&V) 风险-Management 方法 案例研究

其他监管风险

    信息安全与 Data Protection 市场滥用和内幕交易 贿赂和腐败 制裁 以及在岸和离岸银行业务中的其他类型和风险

Risk Management中的人为因素

    了解人为错误在程序驱动环境中的重要性 常见的人为因素问题 陡峭的权限梯度 信实真空吸尘器 优势个体
识别和解决人为因素问题
  • 建立有效的合规文化
  • 滥用私人银行服务、信托及企业服务公司的刑事行为
  • 分析的离岸公司和企业服务 分析的离岸信托和受托人服务 受托责任的重要性 了解商业理由 反洗钱信任和公司漏洞 虐待的例子 案例研究

      7 小时

    人数



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