课程大纲

全球资本市场

  • 什么是“金融市场”
  • 当今全球金融市场的历史发展
  • 财经媒体的作用
  • 主要资本市场的结构:
  • 交易所、清算机构、监管机构
  • 现代全球投资激增
  • 不同类型的“证券交易所”
  • 证券交易所在当今市场中的位置
  • 美国、欧洲、中东和亚洲证券交易所

Financial Markets 法规:

  • 资本充足率要求
  • 巴塞尔协议 I
  • 巴塞尔协议 II
  • 巴塞尔协议III及其影响
  • 新产品开发的来源

不同的资产类别及其市场

  • 今天在证券交易所交易什么?
  • 股票 – 普通股和优先股
  • 债券 – 公司债券和 Government
  • 债券 – 固定票息、浮息票和零息票,收益率曲线
  • 货币市场工具
  • 货币市场
  • 投资者为什么要购买它们,是什么让它们卖出?
  • 收入/资本收益
  • 各种资产类别之间的关系
  • 交易所交易和场外交易市场如何相互关联

短期货币市场

  • 存款证
  • T 票据
  • 货币市场
  • 贸易票据和BA
  • 市场规范和惯例
  • 市场参与者

不同类型的联交所投资者

  • 投资者
  • 基金经理
  • 对冲基金
  • 联交所参与者
  • Investment 银行、股票经纪人、对冲基金和主要经纪商
  • 市场内关系 – 行业的买方和卖方

联交所的角色

  • 这些产品在哪里交易?
  • 场外交易市场的重要性
  • 证券交易所的过往发展
  • 当今市场的主要证券交易所
  • 美国、欧洲和亚洲市场及其不同的架构
  • 在全球不同证券交易所交易的资产类别
  • 主要一级和二级市场
  • 纽约、泛欧交易所、伦敦、上海、香港 Kong
  • “上市”公司对投资者的吸引力
  • 利用证券交易所汇集流动资金及筹集资金
  • 融资方式
  • “浮动”公司——不同的方法

清算与交收

  • 结算及结算风险
  • 主要市场的不同结算公约
  • 股票、债券及衍生品
  • 衍生品清算流程
  • 中央对手方 (CCP)
  • 向证券交易所提供的CCP服务
  • 边缘
  • 证券交易结算流程
  • 预结算
  • 殖民地
  • 潜在问题 – 交易不匹配、结算延迟、交割不良
  • 联交所交收纪律
  • “交易的生命周期”——从交易到结算的过程如何联系起来
  • 国际中央证券存管机构 (ICSD) 和中央证券存管机构 (CSD) 的作用 – LCH.Clearnet、Euroclear、Crest、Clearstream International、DTC

保管

  • 托管人在股票市场中的作用
  • 安顿和保管
  • 收入收集和公司行动
  • 现金管理和资金交易
  • 附加服务
  • 会计学
  • 股票借贷和抵押品管理
  • 受托人服务
  • 估价报告

备选方案 Investments

  • 什么是另类投资?
  • 结构性产品 - 风险与回报
  • 对冲基金 - 风险与控制
  • 风险投资估值问题、风险与控制
  • 私募股权/天使融资
  • 衍生工具在资产中的使用 Management
  • 场外交易与ETD
  • 资产中使用的衍生品类型 Management
  • 期货
  • 选项
  • 与衍生品相关的风险和控制,包括文件、估值和报告问题

股权投资报价的Management

  • 与购买证券相关的风险
  • 与管理证券相关的风险
  • 与公司行为相关的风险
  • 引用的股权投资定价
  • 主要风险来源
  • 股权投资的一般控制
  • 与国际股票市场相关的风险

固定收益投资报价的Management

  • 与收购和出售固定收益证券相关的风险
  • 评级的使用和相关风险问题
  • 与固定收益证券定价相关的风险
  • 企业固定收益处理中的风险和控制
  • 与 Government Securities 相关的风险
  • 主权风险评级
  • 政府证券的估值
  • 主权债券处理中的风险和控制

投资环球市场的市场及信贷风险

  • 市场风险
  • VAR计算
  • 市场风险建模
  • 信贷风险
  • 衡量信用风险
  • 全球市场风险
  • 货币市场风险
  • 场外交易风险
  • 汇兑风险
  14 小时
 

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Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
Open Training Courses require 5+ participants.

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