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课程大纲
全球资本市场
- 什么是“金融市场”
- 当今全球金融市场的历史发展
- 财经媒体的作用
- 主要资本市场的结构:
- 交易所、清算机构、监管机构
- 现代全球投资激增
- 不同类型的“证券交易所”
- 证券交易所在当今市场中的位置
- 美国、欧洲、中东和亚洲证券交易所
Financial Markets 法规:
- 资本充足率要求
- 巴塞尔协议 I
- 巴塞尔协议 II
- 巴塞尔协议III及其影响
- 新产品开发的来源
不同的资产类别及其市场
- 今天在证券交易所交易什么?
- 股票 – 普通股和优先股
- 债券 – 公司债券和 Government
- 债券 – 固定票息、浮息票和零息票,收益率曲线
- 货币市场工具
- 货币市场
- 投资者为什么要购买它们,是什么让它们卖出?
- 收入/资本收益
- 各种资产类别之间的关系
- 交易所交易和场外交易市场如何相互关联
短期货币市场
- 存款证
- T 票据
- 货币市场
- 贸易票据和BA
- 市场规范和惯例
- 市场参与者
不同类型的联交所投资者
- 投资者
- 基金经理
- 对冲基金
- 联交所参与者
- Investment 银行、股票经纪人、对冲基金和主要经纪商
- 市场内关系 – 行业的买方和卖方
联交所的角色
- 这些产品在哪里交易?
- 场外交易市场的重要性
- 证券交易所的过往发展
- 当今市场的主要证券交易所
- 美国、欧洲和亚洲市场及其不同的架构
- 在全球不同证券交易所交易的资产类别
- 主要一级和二级市场
- 纽约、泛欧交易所、伦敦、上海、香港 Kong
- “上市”公司对投资者的吸引力
- 利用证券交易所汇集流动资金及筹集资金
- 融资方式
- “浮动”公司——不同的方法
清算与交收
- 结算及结算风险
- 主要市场的不同结算公约
- 股票、债券及衍生品
- 衍生品清算流程
- 中央对手方 (CCP)
- 向证券交易所提供的CCP服务
- 边缘
- 证券交易结算流程
- 预结算
- 殖民地
- 潜在问题 – 交易不匹配、结算延迟、交割不良
- 联交所交收纪律
- “交易的生命周期”——从交易到结算的过程如何联系起来
- 国际中央证券存管机构 (ICSD) 和中央证券存管机构 (CSD) 的作用 – LCH.Clearnet、Euroclear、Crest、Clearstream International、DTC
保管
- 托管人在股票市场中的作用
- 安顿和保管
- 收入收集和公司行动
- 现金管理和资金交易
- 附加服务
- 会计学
- 股票借贷和抵押品管理
- 受托人服务
- 估价报告
备选方案 Investments
- 什么是另类投资?
- 结构性产品 - 风险与回报
- 对冲基金 - 风险与控制
- 风险投资估值问题、风险与控制
- 私募股权/天使融资
- 衍生工具在资产中的使用 Management
- 场外交易与ETD
- 资产中使用的衍生品类型 Management
- 期货
- 选项
- 与衍生品相关的风险和控制,包括文件、估值和报告问题
股权投资报价的Management
- 与购买证券相关的风险
- 与管理证券相关的风险
- 与公司行为相关的风险
- 引用的股权投资定价
- 主要风险来源
- 股权投资的一般控制
- 与国际股票市场相关的风险
固定收益投资报价的Management
- 与收购和出售固定收益证券相关的风险
- 评级的使用和相关风险问题
- 与固定收益证券定价相关的风险
- 企业固定收益处理中的风险和控制
- 与 Government Securities 相关的风险
- 主权风险评级
- 政府证券的估值
- 主权债券处理中的风险和控制
投资环球市场的市场及信贷风险
- 市场风险
- VAR计算
- 市场风险建模
- 信贷风险
- 衡量信用风险
- 全球市场风险
- 货币市场风险
- 场外交易风险
- 汇兑风险
14 小时
客户评论 (1)
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.