Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals培训

Audiance

所有需要具备合规性和风险Management知识的员工

课程形式

结合：

• 促进讨论
• 幻灯片演示文稿
• 实例探究
• 例子

课程目标

在本课程结束时，代表们将能够：

• 了解合规性的主要方面以及为管理与之相关的风险所做的国家和国际努力
• 定义公司及其员工可能建立合规风险Management框架的方式
• 详细说明合规官和洗钱报告官的角色以及如何将它们整合到业务中
• 了解Financial Crime其他“热点” - 特别是与国际Business ，离岸中心和高净值客户有关的热点

描述:

巴塞尔 III 是银行资本适用性、压力测试和市场流动性风险的全球监管标准。 根据巴塞罗那银行监督委员会在2010年初达成协议,该协议的修正案将实施延长至2019年3月31日。 巴塞尔三号通过增加银行流动性和减少银行流动性来加强银行资本要求。 巴塞罗那 III 与巴塞罗那 I 不同,因为它需要不同类型的存款和其他类型的贷款的不同储备水平,因此它不超过它们,因为它与巴塞罗那 I 和巴塞罗那 II 一起工作。 这个复杂而不断变化的景观可能很难坚持下去,我们的课程和培训将帮助您管理可能的变化和它们对您的机构的影响。 我们是巴塞尔认证研究所的认证和培训合作伙伴,因此,我们的培训和材料的质量和适当性保证是最新和有效的。

目标:

• 准备对巴塞尔认证专业考试。
• 定义在银行组织内定义、测量、分析、改进和控制运营风险的实用策略和技术。

目标观众:

• 董事会成员有风险责任
• CROs 和 Risk Heads Management
• 风险团队成员(0)
• 遵守,法律和IT支持人员
• 股票和信用分析师
• 投资组合经理
• 评级机构分析师

概述:

• 引入巴塞尔条约的标准和修正案(III)
• 市场、信用、对手和流动性风险的规定
• 各种风险措施的压力测试,包括如何制定和提供压力测试
• 巴塞尔三世对国际银行行业的可能影响,包括其实用应用的示范
• 需要新巴塞尔标准
• 巴塞尔三号标准
• 巴塞尔三号标准的目标
• 巴塞尔 III – 时间线

描述： 这四天的活动（CGEIT培训）是考试时间的最终准备，旨在确保您在第一次尝试时通过具有挑战性的CGEIT考试。 CGEIT资格是ISACA颁发的IT治理卓越国际公认标志。它专为负责管理IT治理的专业人员设计，或者为IT治理提供重要的咨询或保证责任。 达到CGEIT的地位将为您提供更广泛的市场认可，并提升行政层面的影响力。 目标： 本次研讨会的目的是准备参加CGEIT考试的代表，使他们能够补充他们现有的知识和理解，以便更好地准备通过ISACA所定义的考试。 目标听众： 我们的培训课程面向IT和业务专业人员，他们具有丰富的IT治理经验，并且正在从事CGEIT考试。

HIPAA(Health Insurance Portability and Accountability Act of 1996)是美国的一项法律,规定了处理和存储医疗信息的数据隐私和安全。 这些指导方针是发展卫生应用的良好标准,无论领土如何。 HIPAA符合的应用程序在全球范围内被认可和更有信心。

在这个导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向导向。

在本研讨会结束后,参与者将能够:

• 了解HIPAA的基础
• 开发符合HIPAA的健康应用程序
• 使用开发者工具来遵守HIPAA

观众

• 开发者
• 产品经理
• 数据隐私官员

课程格式

• 部分讲座,部分讨论,练习和重练习。

笔记

• 要申请此课程的定制培训,请联系我们安排。

这种以讲师为主导的中国现场现场培训针对希望在组织内创建，实施和执行合规计划的支付服务合规专业人员。

在培训结束时，参与者将能够：

• 了解政府监管机构为支付服务提供商制定的规则。
• 制定满足政府法规所需的内部政策和程序。
• 实施遵守相关法律的合规计划。
• 确保所有公司流程和程序都符合合规计划。
• 维护企业的声誉，同时保护其免受诉讼。

这种以讲师为主导的中国现场培训（现场或远程）针对希望生产符合HiTRUST标准的软件和产品的开发人员和管理员。

在培训结束时，参与者将能够：

• 了解 HiTrust CSF（通用安全框架）的关键概念。
• 确定 HITRUST CSF 管理和安全控制域。
• 了解不同类型的 HiTrust 评估和评分。
• 了解 HiTrust 合规性的认证流程和要求。
• 了解采用 HiTrust 方法的最佳实践和技巧。

概观

在全球范围内，监管机构越来越多地将银行承担的风险与其持有的资本金额挂钩，银行和金融服务越来越多地通过基于风险的管理实践进行管理。银行，其产品，法规和全球市场正变得越来越复杂，在有效的风险管理中面临着越来越大的挑战。过去五年银行业危机的一个重要教训是风险高度整合，有效管理风险银行必须了解这些互动。

主要功能包括：

• 对当前基于风险的法规的解释
• 详细审查银行面临的主要风险
• 采用企业方法将风险管理整合到整个组织的行业最佳实践
• 利用治理技术建立集团范围的文化，确保每个人在根据银行战略目标管理风险方面发挥积极作用
• 风险管理者未来可能面临哪些挑战。

该课程将广泛使用案例研究，旨在探索，检查和加强五天内涵盖的概念和想法。整个课程将使用银行的历史事件来突出他们如何未能管理他们可能采取的防止损失的风险和行动。

目标

本课程的目的是帮助银行管理层提供适当的综合战略，以管理当今国际银行业环境中复杂多变的风险和法规。具体而言，本课程旨在让高级管理层了解：

• 金融业内的主要风险和主要的国际风险法规
• 如何管理银行的资产和负债，同时最大化回报
• 风险类型之间的相互作用以及银行如何使用综合方法进行管理
• 公司治理和管理利益相关者不同利益的最佳实践方法
• 如何将风险治理文化发展为减少不必要的风险承担的工具

谁应该参加这个研讨会

本课程面向那些不熟悉综合风险管理，高级管理层负责战略风险管理或希望进一步了解企业风险管理的人员。它将用于：

• 董事会级银行管理
• 高级经理
• 高级风险经理和分析师
• 负责战略风险管理的高级主管和风险经理
• 内部审计员
• 监管和合规人员
• 财资专业人士
• 资产和负债经理和分析师
• 监管机构和监管专业人员
• 银行和风险管理行业的供应商和顾问
• 公司治理和风险治理经理。

本课程面向项目经理和对项目内风险Management感兴趣的人员。

听众

所有需要掌握反洗钱/反Financial Crime及其预防工作知识的高级Management人员 - 以及对其他相关和当前Financial Crime问题的认识;

课程形式

结合：

• 促进讨论
• 幻灯片演示文稿
• 实例探究
• 例子

课程目标

在本课程结束时，代表们将能够：

• 解释如何防止AML和CTF
• 了解反洗钱法和法典信托基金的主要方面，因为它们适用于其公司以及为打击它们而进行的国家和国际努力
• 确定公司及其员工应如何保护自己免受洗钱和恐怖主义融资的风险
• 详细说明公司如何成为洗钱和恐怖主义融资的目标：并解释哪些“危险信号”可能有助于他们识别，预防和报告任何（可疑或实际）犯罪活动
• 了解Financial Crime中的其他“热点”

合规性和MLRO复习计划审查了在当今高度监管的环境中至关重要的关键风险管理问题和主题。除了针对合规官，MLRO，MLCO和其他风险管理专业人员之外，它还针对高级管理层和董事会成员，他们希望了解更多关于组织内风险控制职能的期望。该计划由来自英国的主题专家讲授。

该计划的主要学习目标是使与会者掌握足够的知识，客观地评估其组织现有风险管理控制和实践的充分性，并进行适当的改进。

听众

所有员工需要的工作知识Corporate Go vernance为他们的组织

课程形式

高度互动的组合：

• 促进讨论
• 幻灯片演示文稿
• 例子
• 演习
• 实例探究

这种以讲师为主导的中国现场培训（现场或远程）面向希望实施COBIT框架以优化IT治理和管理的业务经理，IT经理以及风险和合规经理。

在本次培训结束时，参与者将能够使用 COBIT 原则和方法设计、开发、实施、监控和增强 IT 治理和管理。