课程大纲

Compliance and the Management of Compliance Risk 的基础知识

    了解合规性和与之相关的风险 2021年有哪些重要领域? 谁是合规官和洗钱报告官的利益相关者? 了解并降低不合规风险

创建和管理合规性 Risk Management 框架

    了解风险-Management 方法 创建风险方法对业务的影响(正面和负面)Management

合规与企业 Governance

    什么是公司治理? 它如何与合规互? 谁是利益相关者? 公司治理原则 Management 委员会 守则及指引 公司治理与金融犯罪预防

合规控制和检查

    监管机构的期望是什么? 创建合规监控计划

其他 Financial Crime 注意事项

    洗钱和恐怖主义融资——焕然一新 欺诈 Data Protection 和信息安全 个人信息和敏感信息 Data Protection 政策
贿赂和腐败 2010年英国反贿赂法
  • 美国《反海外腐败法》
  • 其他需要考虑的领域
  • 英国脱欧的影响
  • 市场滥用和内幕交易
  • 制裁
  • Financial Crime 在国际业务、离岸中心和高净值客户
  • 为什么金融犯罪分子以国际 Business、离岸中心和高净值为目标 值得客户吗? 从事这项业务的主要风险是什么?
  • 未来

      今天的合规性及其 Risk Management 热点在哪里......?
      21 小时
     

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    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
    Open Training Courses require 5+ participants.

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