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课程时长 14 小时
课程大纲
1. ISO 19011:2018的目的、范围和应用
- ISO 19011在管理体系审计中的作用与重要性
- ISO 19011与其他ISO管理体系标准的关系
- 适用于内部、供应商、认证及综合管理体系审计
- 审计中使用的关键术语和定义
2. 从ISO 19011:2011到ISO 19011:2018的主要变化
- 审计实践的演变
- 2018版引入的新概念
- 审计中的基于风险思维
- 扩展的指导内容包括：
- 审计项目管理
- 审核员能力评估
- 远程审计技术
- 综合管理体系审计
二. 根据ISO 19011:2018的审计原则
1. 理解七项审计原则
- 诚信：专业审计的基础
- 公平表达：准确客观地报告结果
- 应有的职业谨慎：应用勤勉和判断
- 保密性和信息安全
- 独立性和公正性
- 基于证据的方法
- 基于风险的方法
实践练习：
- 识别良好和不良审计行为的例子
- 根据ISO 19011原则评估审核员决定
三. 审计管理体系和审计项目管理
1. 建立和管理审计项目
- 定义审计目标和范围
- 确定审计准则
- 选择审计方法和资源
- 规划审计频率和优先级
- 管理与审计项目相关的风险和机遇
2. 审计过程中的角色和职责
- 审计项目经理的职责
- 首席审核员和审计团队成员的职责
- 技术专家和观察员的角色
实践练习：
- 基于组织场景制定审计项目
四. 审计的规划和准备
1. 启动审计
- 与被审计方建立初步联系
- 确认审计可行性
- 收集初步信息
2. 准备审计活动
- 定义审计范围和目标
- 制定审计计划
- 分配审核员职责
- 准备审计检查表和工作文件
- 审阅文件化信息
3. 基于风险的审计规划
- 理解组织环境
- 识别关键流程和关注领域
- 基于风险优先排序审计活动
实践练习：
- 制定审计计划和检查表
五. 根据ISO 19011:2018实施审计
1. 首次会议
- 目的和目标
- 确认审计安排
- 建立沟通渠道
2. 收集和验证审计证据
- 审计证据要求
- 有效的访谈技巧
- 观察方法
- 审阅文件和记录
- 抽样技术
3. 流程导向的审计
- 理解流程、输入、输出、风险和控制
- 审计流程的有效性和绩效
- 将流程与组织目标联系起来
4. 远程和技术辅助审计
- 审计期间使用通信技术
- 远程审计的优点和限制
- 保持审计完整性和保密性
实践练习：
- 进行审计访谈
- 执行基于流程的审计
- 识别客观证据
六. 审计发现、报告和后续跟踪
1. 评估审计证据
- 确定符合性和不符合性
- 分类审计发现
- 撰写清晰客观的审计陈述
2. 报告审计结果
- 准备审计结论
- 有效的审计报告技巧
- 沟通重大问题
3. 后续活动
- 纠正措施审查
- 有效性验证
- 持续改进机会
实践练习：
- 基于案例研究撰写审计发现
七. 有效审计实践和案例研究
1. 成功审计的良好实践
- 建立信任和专业关系
- 管理困难的审计情境
- 避免常见的审核员错误
- 提高审计有效性
2. PDCA循环和持续改进
- 在审计中应用PDCA原则
- 评估管理体系成熟度
- 支持组织改进
3. 案例研究和实时实验室审计模拟
- 规划审计
- 进行访谈
- 收集证据
- 制定发现
- 陈述审计结论
八. 最终讨论、知识回顾和课程总结
- 回顾ISO 19011:2018的关键要求
- 讨论参与者的经验与挑战
- 有效审计的实用建议
- 问答环节
增强的学习成果 完成本课程后，参与者将能够：
- 理解ISO 19011:2018的要求和指导
- 在管理体系审计中应用审计原则
- 有效规划、执行、报告和后续跟踪审计
- 使用基于流程和基于风险的审计方法
- 通过有效的审计技巧收集客观证据
- 准备专业的审计发现和报告
- 应用良好实践提高审计有效性
- 开展符合国际公认原则的审计
要求
受众
- 内部审核员和首席审核员
- 对该主题感兴趣的任何人
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