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课程大纲
识别和评估关键风险
- 分析合规官、MLRO、MLCO、内部审计和董事会的作用
- 什么是有效的合规官?
- 合规官的责任
- 与其他控制功能的相互依赖性
- 主要、次要和按需合规性
- 合规官的 Activiti – 以及所需的支援
设计和实施有效的合规框架,包括监控计划
- 分析法律和监管规则
- 识别风险
- 设计控制和程式
- 生成管理资讯
- 建立有效的合规文化
- 监测
合规性和 Corporate Governance
- Corporate Governance 中的概念以及这些概念如何说明管理风险
- 举报
- 导演的角色
- 创建有效的看板
- 区分执行董事和非执行董事的角色
- 创建并有效利用 Corporate Governance 委员会,例如审计、薪酬
- 财务报告和 Corporate Governance
- 特恩布尔报告和有效的风险管理
围绕合规性和 Financial Crime 预防的最新本地和国际监管问题
- 合规性问题
- 反洗钱 (AML) 和打击恐怖主义融资 (CTF) 的问题
- 欺诈问题
- 身份盗窃问题
- 网路钓鱼中的问题
管理洗钱风险
- 离岸发行、PEP 和 EP
- 了解您的客户(KYC)和身份与验证(ID&V)
- 风险 Management 方法
- 案例研究
其他监管风险
- 资讯安全和 Data Protection
- 市场滥用和内幕交易
- 贿赂和腐败
- 制裁
- …以及在岸和离岸银行业务中的其他类型和风险
Human Factors 在 Risk Management 中
- 了解人为错误在程式驱动环境中的重要性
- 常见的人为因素问题
- 陡峭的权威梯度
- Reliance 真空
- 优势个体
- 识别和解决人为因素问题
- 建立有效的合规文化
滥用私人银行服务、信托和企业服务公司的犯罪行为
- 分析离岸公司和企业服务
- 离岸信托和受托人服务分析
- 受信责任的重要性
- 了解商业理由
- AML 信任和公司漏洞
- 滥用示例
- 案例研究
7 小时
客户评论 (1)
教练,理查德非常好。
Lisa
课程 - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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