课程大纲

识别和评估关键风险

  • 分析合规官、MLRO、MLCO、内部审计和董事会的作用
  • 什么是有效的合规官?
  • 合规官的责任
  • 与其他控制功能的相互依赖性
  • 主要、次要和按需合规性
  • 合规官的 Activiti – 以及所需的支援

设计和实施有效的合规框架,包括监控计划

  • 分析法律和监管规则
  • 识别风险
  • 设计控制和程式
  • 生成管理资讯
  • 建立有效的合规文化
  • 监测

合规性和 Corporate Governance

  • Corporate Governance 中的概念以及这些概念如何说明管理风险
  • 举报
  • 导演的角色
  • 创建有效的看板
  • 区分执行董事和非执行董事的角色
  • 创建并有效利用 Corporate Governance 委员会,例如审计、薪酬
  • 财务报告和 Corporate Governance
  • 特恩布尔报告和有效的风险管理

围绕合规性和 Financial Crime 预防的最新本地和国际监管问题

  • 合规性问题
  • 反洗钱 (AML) 和打击恐怖主义融资 (CTF) 的问题
  • 欺诈问题
  • 身份盗窃问题
  • 网路钓鱼中的问题

管理洗钱风险

  • 离岸发行、PEP 和 EP
  • 了解您的客户(KYC)和身份与验证(ID&V)
  • 风险 Management 方法
  • 案例研究

其他监管风险

  • 资讯安全和 Data Protection
  • 市场滥用和内幕交易
  • 贿赂和腐败
  • 制裁
  • …以及在岸和离岸银行业务中的其他类型和风险

Human Factors 在 Risk Management 中

  • 了解人为错误在程式驱动环境中的重要性
  • 常见的人为因素问题
    • 陡峭的权威梯度
    • Reliance 真空
    • 优势个体
  • 识别和解决人为因素问题
  • 建立有效的合规文化

滥用私人银行服务、信托和企业服务公司的犯罪行为

  • 分析离岸公司和企业服务
  • 离岸信托和受托人服务分析
  • 受信责任的重要性
  • 了解商业理由
  • AML 信任和公司漏洞
  • 滥用示例
  • 案例研究
 7 小时

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