课程大纲

合规性的基础知识和合规性风险的 Management

  • 了解合规性和与之相关的风险
    • 2021 年有哪些重要领域?
    • 谁是合规官和反洗钱报告官的利益相关者?
    • 了解并降低不合规的风险

创建和管理合规性 Risk Management 框架

  • 了解风险 Management 方法
  • 创建 Risk-Management 方法对业务的影响 – 积极和消极

合规性和 Corporate Governance

  • 什么是 Corporate Governance?
  • 它如何与合规互?
  • 谁是利益相关者?
  • Corporate Governance 原则
  • Management 委员会
  • 准则和准则
  • Corporate Governance 和 Financial Crime 预防

合规性控制和检查

  • 监管机构期待什么?
  • 创建合规性监控计划

其他 Financial Crime 注意事项

  • 洗钱及恐怖分子资金筹集 – 焕然一新
  • 欺诈
  • Data Protection 和资讯安全
    • 个人资讯和敏感资讯
    • Data Protection 政策
  • 贿赂和腐败
    • 2010 年英国反贿赂法
    • 美国《外国和腐败行为法》
    • 其他需要考虑的领域
  • 英国脱欧的影响
  • 市场滥用和内幕交易
  • 制裁

Financial Crime 国际 Business、离岸中心和高净值客户

  • 为什么金融犯罪分子以国际 Business、离岸中心和高净值为目标
  • 有价值的客户?
  • 从事这项业务的主要风险是什么?

未来

  • 今天的合规性及其 Risk Management 热点在哪里...?
 21 小时

客户评论 (1)

即将举行的公开课程

课程分类