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课程大纲
合规性的基础知识和合规性风险的 Management
- 了解合规性和与之相关的风险
- 2021 年有哪些重要领域?
- 谁是合规官和反洗钱报告官的利益相关者?
- 了解并降低不合规的风险
创建和管理合规性 Risk Management 框架
- 了解风险 Management 方法
- 创建 Risk-Management 方法对业务的影响 – 积极和消极
合规性和 Corporate Governance
- 什么是 Corporate Governance?
- 它如何与合规互?
- 谁是利益相关者?
- Corporate Governance 原则
- Management 委员会
- 准则和准则
- Corporate Governance 和 Financial Crime 预防
合规性控制和检查
- 监管机构期待什么?
- 创建合规性监控计划
其他 Financial Crime 注意事项
- 洗钱及恐怖分子资金筹集 – 焕然一新
- 欺诈
- Data Protection 和资讯安全
- 个人资讯和敏感资讯
- Data Protection 政策
- 贿赂和腐败
- 2010 年英国反贿赂法
- 美国《外国和腐败行为法》
- 其他需要考虑的领域
- 英国脱欧的影响
- 市场滥用和内幕交易
- 制裁
Financial Crime 国际 Business、离岸中心和高净值客户
- 为什么金融犯罪分子以国际 Business、离岸中心和高净值为目标
- 有价值的客户?
- 从事这项业务的主要风险是什么?
未来
- 今天的合规性及其 Risk Management 热点在哪里...?
21 小时
客户评论 (2)
讲师非常有帮助。
Attila - Lifial
课程 - Compliance and the Management of Compliance Risk
机器翻译
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.