课程大纲

介绍

金融行动特别工作组概览

  • FATF简介:历史和目的
  • FATF成员和治理
  • 金融行动特别工作组的主要目标和职能

了解洗钱和恐怖主义融资

  • 定义和概念
  • 类型和技术
  • 案例研究和真实世界的例子

FATF的40项建议

  • 40项建议导言
  • 建议的结构和组织
  • 对全球金融体系的重要性和影响

法律制度和业务问题

  • 建议1-4:基于风险的方法、国家合作和国际合作
  • 建议5-8:刑事定罪、预防措施和非营利组织
  • 建议9-12:金融机构和非金融企业和专业

预防措施

  • 建议 13-16:客户尽职调查、记录保存和报告
  • 建议17-21:依赖、内部控制以及国外分支机构和子公司
  • 建议22-23:指定的非金融企业和专业(DNFBPs)

透明度和实益拥有权

  • 建议24-25:透明度和法人和安排的受益所有权

主管当局的权力和责任

  • 建议26-29:监管和监督
  • 建议30-32:执法和调查

国际标准与合作

  • 建议33-35:司法协助和引渡
  • 建议36-40:国际文书、合作和其他措施

实施与合规

  • 国家风险评估和遵守情况
  • 金融行动特别工作组的评价和监测进程
  • 关于实施和挑战的个案研究

实践工作坊

  • 制定合规计划
  • 进行风险评估

摘要和后续步骤

要求

  • 对金融系统和机构的运作方式有基本的了解
  • 熟悉与财务、合规和反洗钱 (AML) 相关的基本法律和监管概念

观众

  • 合规官
  • 法律专业人士
 14 小时

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