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课程大纲
介绍
金融行动特别工作组概览
- FATF简介:历史和目的
- FATF成员和治理
- 金融行动特别工作组的主要目标和职能
了解洗钱和恐怖主义融资
- 定义和概念
- 类型和技术
- 案例研究和真实世界的例子
FATF的40项建议
- 40项建议导言
- 建议的结构和组织
- 对全球金融体系的重要性和影响
法律制度和业务问题
- 建议1-4:基于风险的方法、国家合作和国际合作
- 建议5-8:刑事定罪、预防措施和非营利组织
- 建议9-12:金融机构和非金融企业和专业
预防措施
- 建议 13-16:客户尽职调查、记录保存和报告
- 建议17-21:依赖、内部控制以及国外分支机构和子公司
- 建议22-23:指定的非金融企业和专业(DNFBPs)
透明度和实益拥有权
- 建议24-25:透明度和法人和安排的受益所有权
主管当局的权力和责任
- 建议26-29:监管和监督
- 建议30-32:执法和调查
国际标准与合作
- 建议33-35:司法协助和引渡
- 建议36-40:国际文书、合作和其他措施
实施与合规
- 国家风险评估和遵守情况
- 金融行动特别工作组的评价和监测进程
- 关于实施和挑战的个案研究
实践工作坊
- 制定合规计划
- 进行风险评估
摘要和后续步骤
要求
- 对金融系统和机构的运作方式有基本的了解
- 熟悉与财务、合规和反洗钱 (AML) 相关的基本法律和监管概念
观众
- 合规官
- 法律专业人士
14 小时
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