课程大纲

第1节 (4小时)

模块1 – R/3中的AIS功能应用 (2小时)

  • 概述与审计相关的R/3流程和表。
  • 通过经典的SAP GUI事务捕获功能证据。

模块2 – 面向流程的访问管理 (2小时)

  • 使用PFCG和SU01进行角色设计和访问控制。
  • 使用SU53和SUIM进行快速诊断。
  • 按流程的RACI矩阵和“实用”的职责分离(SoD)。

第2节 (4小时)

模块3 – 聚焦控制的FI/CO (2小时)

  • OB52、容差和会计授权。
  • 通过经典工作流批准日记账分录和证据。
  • 会计主数据和银行账户变更的可追溯性。

模块4 – 聚焦控制的MM/SD (2小时)

  • MM:采购审批策略、价格变更和条件。
  • SD:信用额度、定价和折扣条件。
  • 通过变更文档、日志和报告获取证据。

第3节 (4小时)

模块5 – 日志和操作证据 (3小时)

  • SM20(什么、谁、何时)在功能案例中的应用。
  • SCU3:主数据(供应商、客户、物料、条件)的变更。
  • STAD/ST03N:事务执行分析。
  • 导出(ALV/CSV/PDF)并组装附件。

模块6 – 质量和测试 (1小时)

  • 设计测试案例,包含验收标准和最小证据。

第4节 (4小时)

模块7 – 应用流程实验室 (3小时)

  • 迷你项目:采购和销售周期中的异常场景。
  • 收集证据并整理档案。

模块8 – 结束和转移至操作 (1小时)

  • 操作检查表和定期控制计划。
  • 审计和法规的良好实践。

交付物:

  • 测试案例模板 + RACI/SoD矩阵。
  • 基础报告集(SUIM、SM20、SCU3、ALV列表)。

总结与下一步

要求

  • 具备FI/MM/SD功能模块的经验
  • 访问测试客户端(mandante de pruebas)
  • 熟悉基本审计或控制概念者优先

受众

  • 功能顾问(FI/MM/SD)
  • 内部控制和合规专家
  • SAP业务流程负责人
 16 小时

客户评论 (4)

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